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　　近日，中國證監會批准了中證中小投資者服務中心報送的《擴大持股行權試點方案》，現予以全文發佈。

　　為擴大持股行權工作覆蓋面，全面落實法律賦予股東的各項權利，示範引導更多中小股東行使權利、維護權利，促進上市公司規範運作，推動持股行權工作深入開展。根據《公司法》、《證券法》等法律法規，制定本方案。

　　一、試點目標

　　中證中小投資者服務中心有限責任公司（以下簡稱投服中心）通過公益性持有股票，示範行使股東權利，增強股東權利意識，提升廣大投資者，尤其是中小投資者自我保護能力。以普通股東身份參與公司治理，督促其積極落實中小股東權益保護相關政策，有效促進上市公司規範運作。

　　二、工作原則

　　（一）堅持依法行權，行權行為符合法律法規要求，符合公司治理規範，符合監管規定和自律規則。

　　（二）堅持普通股東定位，運用市場化手段，以普通股東身份按程序行使各項權利，不以參與公司經營管理和營利為目的，不行使監管或自律職責，不代表證券監管機構的立場。

　　（三）堅持規範透明，健全完善持股行權立項、決策、實施、信息披露、對外宣傳等工作機制，實現持股行權工作科學規範與公開透明。

　　（四）堅持循序漸進，以先易后難、穩妥推進、逐步摸索、確保可控的原則開展工作。

　　三、持股區域

　　持股行權區域在上海、廣東（不含深圳）、湖南三個試點區域基礎上擴展至全國。

　　四、持股方式

　　按照有關規定和交易規則，持有所有在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的公司每家1手（100股）A股股票。持有后原則上不再進行買賣。

　　五、行權事項

　　持股行權堅持以問題為導向，以維護中小投資者合法權益為宗旨，以投資者權益維護中的難點、熱點問題為重點。對法律法規及監管規定有明確要求，但上市公司未落實或落實不到位，從而涉嫌侵害中小股東知情權、參與權、收益權和救濟權等權益的事項，示範行使法律賦予股東的各項權利。

　　六、行權方式

　　通過發函、參加股東大會、現場查閱、現場問詢、公開發聲、提起訴訟等方式，行使股東查閱權、建議權、質詢權、表決權、訴訟權等無持股比例和期限限制的股東權利，探索通過公開徵集的方式，行使提案權、股東派生訴訟權等有持股比例限制的權利。

　　七、組織實施

　　（一）線索發現。建立多元化行權線索發現機制。通過各相關媒體的網站、微博、微信等渠道，關注上市公司信息動態；通過「中國投資者」網站、信訪、12386熱線轉辦等渠道搜集中小投資者等市場各方反映的行權線索；通過投資者權益監測收集損害投資者權益事項，確定行權目標。

　　（二）行權決策。建立行權立項會制度、專家論證制度和重要事項諮詢制度，依據行權方式不同，分類形成行權工作內部指引。投服中心在制訂具體行權方案時，對重大事項應充分聽取各方特別是投資者的意見建議，方案提交行權立項會進行集體決策。對特別重大事項的行權方案報請證監會批准。

　　（三）行權實施。投服中心將嚴格按照經批准的具體行權方案開展行權工作，並對具體行權方案的實施進行持續跟蹤與動態評估，促進行權取得預期效果。在行權過程中發現上市公司涉嫌違反法律法規或監管規定、自律規則的行為，向證監會相關部門和相關單位通報。

　　（四）信息披露。「中國投資者」網站將作為投服中心自主信息披露平台，及時公佈持股情況、行權進度、行權結果等相關信息。在網站運行啟動前或發佈重要信息時，投服中心將通過「四大證券報」等媒體發佈。

　　（五）宣傳引導。圍繞持股行權的背景、舉措、成果和典型案例，深入開展宣傳活動，通過示範效應強化廣大投資者的權利意識，引導其積極行使股東權利。發佈各類行權指南，幫助中小股東行使權利提供指導和借鑒。

　　八、風險防範

　　（一）建立健全信息保密、內幕信息、敏感信息管理、工作迴避、廉潔自律等配套制度，完善合規審核、紀檢監察等內部監督約束，從制度上防範內幕交易和利益衝突。

　　（二）建立健全行權事項分類制度、行權信息披露規範、徵集投票權實施細則等持股行權工作制度，明確各項工作的程序和標準，對於公開發聲、提起訴訟等市場影響重大的行權方式，要由行權立項會集體決策，必要時上報證監會批准。

　　（三）強化流程管理，在線索搜集、方案制定、行權立項、行權實施等環節，嚴控知情範圍，全程記錄存檔，將責任落實到人。？

　　（四）選擇法律政策依據明確、事實清楚的事項審慎行權，避免引起市場誤解。

　　（五）建立健全行權信息公開機制，及時披露行權動態，主動接受投資者、社會公眾和監管部門的監督。

　　（六）建立健全輿情預警機制，針對市場各方關注的行權問題主動解疑釋惑，營造良好的輿論環境。